Xử phạt Đầu tư Tài chính Công đoàn Dầu khí Việt Nam 420 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Tài chính Công đoàn Dầu khí Việt Nam (PFI).

Theo đó, công ty đã không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, PFI đã không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của công ty và trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN theo quy định.

Các tài liệu không được công bố bao gồm: Báo cáo tài chính (BCTC) Quý 4/2014; BCTC các Quý 1,2,3,4 năm 2015; BCTC Quý 1/2016; BCTC đã được kiểm toán các năm 2014, 2015; Báo cáo thường niên các năm 2014, 2015, 2021; báo cáo tình hình quản trị công ty các năm 2014, 2015; báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm của 2015, 2021; nghị quyết, biên bản và tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2015.

Ngoài ra, công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN về BCTC các Quý 2,3,4 năm 2017; BCTC các Quý 1, 2, 3, 4 năm 2018; BCTC các Quý 2, 4 năm 2020; BCTC các Quý 1, 2, 3 năm 2021; BCTC năm 2017, 2019, 2020, 2021 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên các năm 2017, 2019, 2020; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021;

Bên cạnh đó, nghị quyết, biên bản và tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên các năm 2017, 2018; Nghị quyết họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021; thư mời họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021 và tài liệu đại hội; thư mời họp ĐHĐCĐ bất thường năm 2020 cũng được đăng tải không đúng thời gian quy định trên hệ thống.

Với những vi phạm trên, công ty bị phạt tiền 70 triệu đồng.

Bên cạnh mức phạt trên, công ty còn phải chịu phạt hành chính thêm 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán. Cụ thể, công ty đăng ký hồ sơ công ty đại chúng với UBCKNN trước ngày 01/01/2016 nhưng đến nay, Công ty vẫn chưa thực hiện đăng ký giao dịch/niêm yết chứng khoán.

Như vậy, tổng số tiền phạt mà Công ty Cổ phần Đầu tư Tài chính Công đoàn Dầu khí Việt Nam phải nộp là 420 triệu đồng.

Ngoài các biện pháp xử phạt, quyết định cũng yêu cầu công ty thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả, bao gồm: Buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày đối với hành vi không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán, theo quy định tại điểm a khoản 7 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP .