Vi phạm công bố thông tin trái phiếu, một công ty bị phạt 85 triệu đồng

Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 202/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Xây dựng và Thương mại Trung Tây Nguyên, có địa chỉ trụ sở chính tại tầng 1, Số 140 Nguyễn Hào Sự, Phường 9, Tp.Tuy Hoà, tỉnh Phú Yên .

Theo đó, công ty này đã phải chịu mức phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 5 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật .

Cụ thể, công ty không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với Báo cáo tài chính bán niên năm 2021 và 2022; Báo cáo tài chính năm 2020 và 2021 đã được kiểm toán; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, bán niên năm 2021, năm 2021 và bán niên năm 2022; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, bán niên năm 2021, năm 2021 và bán niên năm 2022.

Công ty Cổ phần Vinam.

Trước đó, Công ty Cổ phần Vinam cũng phải chịu mức phạt 150 triệu đồng từ Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước do có hành vi vi phạm thay đổi phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ khi chưa được Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho phép thực hiện.

Ngày 11/1/2021, công ty Vinam hoàn thành đợt chào bán 8,25 triệu cổ phiếu riêng lẻ, tăng vốn điều lệ từ 115.499.940.000 đồng lên 197.999.940.000 đồng.

Ngày 29/3/2021, Hội đồng quản trị của  công ty thông qua Nghị quyết số 2903/2021/NQHĐQT/CVN về việc thay đổi mục đích sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán nêu trên, với tỉ lệ thay đổi là 44,44% số tiền thu được từ đợt chào bán, theo uỷ quyền của Đại hội đồng cổ đông và đã báo cáo Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 về việc đã sử dụng hết 100% số tiền thu được từ đợt chào bán tại Nghị quyết số 25/2021/CVN ngày 1/7/2021.

Tuy nhiên, ngày 10/1/2022, Hội đồng quản trị công ty tiếp tục thông qua Nghị quyết số 1001/2022/NQHĐQT/CVN về việc thay đổi mục đích sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán nêu trên, với tỉ lệ thay đổi là 20,2% số tiền thu được từ đợt chào bán, nhưng không được Đại hội đồng cổ đông uỷ quyền.

Biện pháp khắc phục chính là không áp dụng biện pháp buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ kể từ ngày 7/7/2023 .